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《全球化反思:粉碎假面经济荣景》书摘

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“只要你关心地球生命的未来,那么这本书就是一本重要的著作。”

此书(台湾译)的重点是全球经济制度,简单说明全球经济制度的历史、结构和缺点,也说明这个制度的力量为谁服务。于Babyfacer而言,算是扫盲
了(个人觉得也不算多么好的书),现在的经济学和曾经学过的太不一样了。再权威的经济学家,也是有其局限之处。这么简单的一个点,我似乎到最近才明白。Sivia,希望这个书摘对你也有用。(该书中文译本出版时
间:2002年12月。这点要注意。)

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一、全球化的今与昔(Globalization
Then and Now)

今天大家探讨全球化,多半还是以经济层面为主,还是根据“比较利益” (Comparative
Advantage)的观念,探讨如何扩大国际商品与劳务贸易。比较利益理论是在1817年,首先由李嘉图(David
Ricardo),在《政治经济学与租税原则》(Principles of Political Economy and
Taxation)提出:“各国应该专门生产本身拥有天然优势的产品,并且据以寻找市场根基。”但这种必须符合一些条件,例如,一、伙伴国家之间的贸易必
须平衡;二、投资资金必须留在本地。不幸的是,这两种关键条件都不存在。……相反的,
口导向的贸易主宰了经济目标,成长的唯一途径是对世界其他国家增加出口。

索罗斯(George
Soros)也高声质疑主导现代全球经济方向的负面价值:“如果说,今天我们的社会有一个主要的信念,就是相信市场的神奇力量。……今天,大家不知道追求什么,逐渐把金钱视为价值观的标准,这种追求成功的教义,取代了对原则的信
仰,社会已经失去支柱。

“市场的神奇力量”在亚当·斯密(Adam Smith)的《国富论》(The Wealth of
Nations)有所体现。他坚决主张,在买方和卖方平等,而且双方都不足以影响市场价格时,市场的运作最有效率。但是David
Korten认为:“他(亚当·斯密)心目中的效率市场是由企业主管
所管理的小企业构成,这些小企业设在企业主居住的社区里,企业主和社区拥有相同的价值观,跟社区的前途休戚与共。这种市场跟大公司主宰的全球化经济毫无共通之处,大公司对地方和国家毫无忠诚度可言,大公司由专
家管理,专家却跟由投资机构和控股公司组成的真正股东距离相当遥远。

运输费降低成为廉价,所谓“廉价”实际上纯粹是财务上的说法,其反映的是“内部”成
本,
包括生产、包
装、行销、劳力、债务成本和利润,但是根本没有反映增加使用化石燃料对“外部”环境
的冲击。
……企业基本上忽视这种环境成本,这是环保人士反对贸易全球
化的主要原因之一,他们抱怨说,公司赚了利润,社会却必须付出代价。

在商品和服务自由贸易观念传播的同时,世界金融市场也解除管制。在这个宽松的新环境
中,金融资本变成严重危害世界经济的力量。

机客无意长期投资实质产品和服务的生产,却用钱滚钱的方式,根本不顾这种投资对当地社会或地主国经济所形成的冲击。

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二、布雷顿森林三部曲(The
Bretton
Woods Trio)

1930年代的大萧条催生了凯恩斯学说和国家干预主义,第二次世界大战结束前后,战
胜国为全球经济制定了一套新规则,这种战后金融结构包括世界银行(World Bank)、IMF和关税暨贸易总协定(General
Agreement on Tariffs and Trade,
GATT)。
但是,随着第三世界国家挣脱几个世纪的殖民统治后,这些机 构似乎越来越成为现状的支持者。

Karl Polanyi在《The Great
Transformation》写道:“容许市场机制成为人类命运和自然环境的唯一主宰,只会造成社会解体。”

凯恩斯(John Maynard Keynes)在1936年出版的《The General Theory of Employment,
Interest and
Money》中主张,如果放任不管,自由市场实际上反而会创造失业。“为了替经济机器加油”,政府应该积极干预经济。即使政府必须举债去重新推动经济成
长,他建议政治人物也不必太担心,因为这样做很值得。
西方国家在绝望之际,很快就采用“凯恩斯式”的解决方案,应付经济停滞。

四十四国代表在1944年7月,来到新英格兰的布雷顿森林开会,希望
为战后全球经济建立全新的架构。会议的主要目的不是要埋葬资本主义,而是拯救资本主义,主要的建议是创立固定汇率制度。凯恩斯在布雷顿森林会议的影响力很大,他建议建立一种世界“准备货币”(reserve
currency),由全球中央银行管理,但遭到大会拒绝。……结果,大会采用一种
以商品自由流动为基础的制度,把美元当成国际货币,美元跟黄金结合,黄金的价格定为每英两(二十八公克)三十五美元。美元变成主宰国际交易的货币。

金本位:
大多数国家的货币都可以用黄金赎回。这点表示,所有国家都根据拥有多少英两黄金(二
十八公克),制定本国货币的价值。用这种方法结算各国的贸易帐很方便
,固定的金本位理当稳定外汇汇率和国内经济,一个国家的财富有多少,可
以用库藏的黄金数量来计算。

以黄金作为本位之后,国际贸易起伏变得相当容易追踪,如果一个国家的
进口超过出口,就必须把黄金运送到积欠债务的国家,以便轧平收支,黄金数量降低,会迫使政府减少流通的现金数量。因为货币可以兑换为黄金,政府和银行希望
确保自己在必要时,能够清偿负债,流通的货币减少,通常会使物价下降,抑制国内经济活动,减少进口。黄金流入的国家会感受相反的影响,政府会发出更多的货
币,流入经济体内,应付库存增加的黄金,物价通常会上涨。

1930年代发生大萧条之后,各国先后放弃金本位,目的是为了让本国货币“贬值”,
以便获得胜过贸易伙伴的“竞争优势”
(也就是使本身的出口更便宜。)二次世界大战后,美国把一美元的价值定位一英两黄金的三十五分之一
(0.9公克),但是持有现金的人再也不能要求换回黄金,同时也禁止金币流通。1973
年,美国总统尼克森停止外国以固定的比率,把持有的美元换取美国的黄金,这时黄金就变成了另一种商品而已,价格由供需法则决定。

会议决定设立三个管理机构,监督和协调全球经济,这些机构带有强烈的倾向,赞成全球
竞争和公司企业,并非中立的经济机构

  • 国际货币基金IMF

    • IMF的重责大任之一是“监督”固定汇率制度,这个制度原来
      的构想是要阻止各国让自己的货币贬值,以便获得胜过邻国的竞争优势,这点正是1930年代经济动荡中的特色。
    • IMF的另一个任务是——促进货币的“可兑换性”:也就是在
      国际贸易中,让一种货币比较容易兑换为另一种货币,借此鼓励世界贸易。
    • 最后,这个新机构要担任“最后的贷款者”,供应紧急贷款给碰到短期现金流动
      问题的国家。

      国家加入IMF时,会分到一份配额,配额以IMF本身的会计单位“特别提款权”
      (Special Drawing
      Rights,SDRs)
      计算,配额的多少,根据一个国家在世界经济中的相对地位计算。这点表示最有力量的经济体,拥有最大的影响力和力
      量。例如美国就拥有最大量的特别提款权配额。……会员国配额的大小有很重大的意义,包括在IMF投票时拥有多少投票权,以及碰到金融动荡不安时,可以动用
      多少外汇应付。

    凯恩斯是英国参加布雷顿森林会议的首席代表,他认为,如果让所有商品与资本自由流动,必然会导致不平等和不稳定,但是美国的代表就是跟他唱反调。

  • 世界银行
    世界复兴开发银行(International
    Band for Reconstruction and Development)
    该银行的最初的任务是,提供经济“基础建设”贷款,包括发电厂、水
    库、道路、机场、港口、农业发展和教育制度贷款。

    第二次世界大战之后,世界银行贷出大量资金,供欧洲重建发展,但是金额和速度都不能让美国满意。美国为了因应这种情势,创立了一个更宽松的马歇尔计划(Marshall
    Plan)
    ,直接提供资金给欧洲国家,大部分是赠与而不是贷款。
    虽然世界银行的利率很低,但是从一开始就有一点很清楚,那就是最穷的国家难以偿还贷
    款。因此在1950年代末期,世界银行被迫设立国际开发协会(International
    Development
    Association,IDA),作为世界银行的分支机构,提供“优惠贷款”,利率够低或者根本不计息,以便打消第三世界新独立国家设立自主贷款机构,
    不受布雷顿森林协定管制,却在联合国监管下运作的意图。

    世界银行也建立了另外两个部门:一个是“国际金融公司”
    (International
    Finance
    Corporation),负责支持民间部门在世界银行批准的计划中投资;一为“多边保险保证机构”(Multilateral
    Insurance Guarantee
    Agency),负责提供风险保险,对决定在世银会员国中投资的外国公司和个人提供保障。

  • GATT/WTO
    GATT建立了一套规则,管理全球贸易,目标是减少各国的贸易障碍
    阻止二次世界大战前极度伤害全球经济的竞争性贸易政策。根据GATT,各国举行了七回合的关税减让谈判,最后的“乌拉圭回合”,从1986年开始。

    1994年3月,在摩洛哥Marrakech开会的各国和官员,批准了新的WTO,
    取代比较松散的GATT。
    WTO跟GATT不同,拥有国际组织的正式地位,而不是结构松散的条约。WTO拥有一百三十七个会员国和三十个
    “观察员”。WTO协定的正文共有两万六千页。协定包括以商品贸易为主的GATT,但也包括新的服务业贸易总协定(General
    Agreement on Trade in
    Services,GATS)
    ,这个总协定可能影响一百六十多个领域,包括电信、银行与投资、运输、教育、健保服务和环保。

    从一开始,GATT就被视为“富人俱乐部”,有迟迟不愿放弃控制地位
    的西方工业国家主导。Rubens
    Ricupero批评这个多边贸易制度,说全球贸易规则“极为不平等,而且对发展中
    国家极为不利。”
    为什么发达国家可以得到几十年的时间,“调整”本国经济,因应从第三世界进口的农产品和纺织品,穷国却受到压力,必须立刻
    开放市场,接受西方银行和电信公司?

纠纷仲裁机构(Dispute Settlement
Body,DSB),这个机构赋予WTO执法工具,可以批准一个会员国对另一个会员国实施严厉的贸易制裁,会员国如果不同意这个组织对全球贸易规则的解
释,特别可能遭到制裁。……有一些案例,证明WTO在追求“平等的游戏场地”时,已经有效的击溃国家的法律。(e.g.
香蕉进口)

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三、债务与结构调整(Debt
and
Structural Adjustment)

尼克森总统让美元浮动,破坏了布雷顿森林会议制定的固定汇率制度。
三世界债务扩大时,IMF和世界银行出面,挽救这些债台高筑的国家,条件是这些国家必须采取“结构调整”政策,这种政策有利于廉价产品输出,却也使贫穷扩
散到整个南方国家。

第三世界国家团结在不结盟运动(Non-Aligned Movement)之类的政治组织之下,在联合国里,发展中国家组成“七十七国集团”(Group of
77)
,主导创设联合国贸易发展会议,穷国在这个会议里,推动比较公平的“贸易条件”。

OPEC是第三世界第一个“生产国联盟”,最后也是最成功的一个。他
控制原油供应,把价格提高三倍,结果会员国坐享飞来横财。……西方
银行满手都是OPEC的这种新资金,于是开始寻找借款人。不久之后,数以亿计的贷款就贷给不生产石油的第三世界国家政府,满足他们应付石油账单暴增的迫切
需要,也资助他们的开发目标。同时,油价暴涨迫使全世界通货膨胀率激升,物价拼命上涨,经济成长却如老牛拖车。于是有一个新词——“停滞性通货膨胀”(Stagflation)。在这团经济乱局中,美国总统尼克松采取片面行动,让美元跟黄金脱钩,令世界因此改采浮动汇率制度。尼克森也将美元对
世界其他主要货币贬值,并且抬高利率,此一行动对全球经济造成的冲击非同小可。华盛顿也借着美元贬值,有效地降低美国积欠世界其他国家的巨额债务。

若干贫穷国家因为经常帐收支问题,被迫向IMF申请临时性的协助,IMF因此在这些
国家推行紧缩政策。
……基本上,IMF认为,债务国的问题是国内经济
“过度需求”造成的。
……各国如果希望得到IMF的批准,大致上都会被迫采取这种紧缩措施,否则得不到IMF的贷款,就会被打落全球经济的
边缘。……世界银行和IMF充分利用这种新的权力,合力推出第三世界“结构调整”的
政策。
……持续增加的债务中,大部分都从积欠民间银行,变成积欠
IMF和世界银行
,不过一大部分仍然积欠富有的国家和北方的银行。所不同的是,IMF和世界银行总是拥有最先受偿权。因此,偿付债务变成极为沉重的负担。IMF和世界银行开始以资金逆向流动的方式运作。换句话说:他们从第三世界拿走的钱,远超过付给第三世界的钱!
件事唤醒了相信这两个机构是来协助他们的人。结构调整推动二十年来,不但没有解决债
务危机,反而造成千百万人民难以言喻的痛苦,也导致贫富差距扩大。
……结构调整计划可能使这些国家陷入“负债–>调整–>国内经济削弱–>更为危险
–>债务增加”的悲剧性循环中。

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四、企业世纪(The
Corporate Century)

全球化已经为所有城市的街头,带来一种雷同到有点怪异的商业文化。用社会学家Helena
Norberg-Hodge的话来说,现在有一种全球性的单一文化,能够以令人震惊
的速度和力量,破坏传统文化,超越世界过去所曾有过的东西。

世界前两百家大公司的年度总营业额,超过拥有世界80%人口的一百八十二个国家。

世界银行和IMF都强力支持民营化,而且在任何“结构重整”方案中,民营化都是标准
的条件,其中的基本观念是政府跟市场没有关系,而且政府干预越少越好。
很多国家被迫让公共财产民营化,同时争取外国人投资本国民营企业,但
外国公司投资绝对不是经济进步的保证。……外国投资增加,也可能造
成外汇净流出。

外国直接投资的数量不是重要问题,素质才是重要问题。……外国投资对国家发展可能有
益,但是只有把外国投资引进生产活动,而不是引进投机活动时才有益
……事实上,庞大的投资资金不出所料,都流到最安全、而且快速获利潜力最大的国家。……1997年内,所有流入南方国家和前苏联集团的外
国直接投资当中,将近70%,只流到十个国家,而且其中大部分只流向一个国家,就是中国

多国公司和民间企业掌握如此庞大的规模、财富和力量,表示他们能够左右社会问题和政府角色的公共辩论,增进本身的利益,他们用越来越大的发言权和政治力
量,建立有效的宣传机器。

多边投资协定(Multilateral Agreement on
Investment,MAI)建议所有签约国,赋予民间企业跟国家同等的法律地位,但是更重要的是,这份协定订出一套明确的规则,让企业能够对抗主权政
府的反对,保护自己的新权力。
MAI极为偏向多国公司的利益,因此批评者迅速称之为“企业治国条约”(the
corporate rule
treaty)。……MAI这样夭折,不代表企业从此不再争取不受限制的全球投资条约,中心现在会转移到WTO和其他全球场合,多国公司可以利用这些场
合,游说类似MAI一样的投资规定。正如欧盟执行委员会副主席Leon
Brittan爵士说的一样:“在我看来,投资是WTO的最重要任务——
因为WTO正忙于塑造一个由具有约束力法规构成的适当架构。”

企业急于全球化扩展之际,忽略了资本主义生产的一个基本因素,就是产能过剩。……现在全球各种产业都有产能过剩的情形,从鞋业、钢铁业到服饰业和
电子工业莫不如此。有人估计,中国制造业的产能过剩已超过40%。……生产过剩的真
正危险是“通货紧缩”
,就业不能稳定增加,商品和制造品不能维持比较稳定的价格,却造成物价和工资双双下掉。

到目前为止,通货紧缩的幽灵仍然遭到抑制,是因为有美国经济充当“最后的消费者”。
据IMF资料,从1988年起,美国大约提供世界整体需求成长的一半。

一个国家的成就如何,要看产品在世界市场的竞争力而定,这种竞争必然表示必须降低成本,而最容易降低的成本是工资。……随着世界各地资本自由流动的障碍开始崩溃,企业、银行和其他投资大户焦急寻找其他可靠的
方法,以便尽量扩大投资回报率。解决之道很容易找到,就是从制造和商品生产的“实
质”经济,转移到国际金融市场。
在国际货币市场从事投机和赌博,比起在商品和服务构成的旧经济中争夺日渐减少的顾客,似乎轻松多了。“全球
赌场”的时代已经来临了。

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五、全球赌场(Global
Casino)

过去三十年内,最大、最危险的变化是在全球金融方面,随着各国先后降
低外国投资的障碍,世界外汇交易金额呈现爆炸性成长。……这种金额多的令人难以想
象,这种投资的大部分,几乎跟生产实质产品与服务毫无关联。
1998年内,全球商品与服务贸易金额为6.5兆美元,只等于外汇市场4.3天
的交易量。如果说有一美元用来融通实质商品的贸易,就有九美元在外汇市场中赌博。用金钱追逐金钱已经凌驾生产性的投资,变成全球经济的动力。

证券投资人“不是受到长期发展的展望所吸引,而是受到短期利得的展望吸引”。因此,他们比较容易出现群众行为,在危机出现时,形成“大规模的撤资”。1973年至1995年,一共出现十一次重大的全球金融危机,
每一次危机都需要国际金融机构和各国政府积极干预,避免世界金融体系崩溃。

如果一个国家的关键政策受到外国投资人和货币市场的私利左右,国家怎么能够决定自己
的社会目标和经济前途?
中国对国内经济的控制,几乎远超过世界任何国家。

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六、贫穷、环境和市场
(Poverty, the
Environment and the Market)

各种经济学家都深信经济成长的治疗力量。但是一直到最近,他们都忽略了环境。
济日益全球化,完全依赖地球这个比较大的经济体。……地球的生态健全出了问题。

穷国被迫在支付债务本息之后,才能够有所作为,这些国家唯一的选择是向世界市场扩大
出口原料。问题就处在这里,因为所有穷国同时增加出口,就造成过剩,价格就下跌。因此,为了赚到相同数量的外汇,必须把出口增加一倍,得到好处的是富有的
国家和西方企业,
他们的本金和利息不但可以收回,而且廉价的商品使北方国家可以抑制物价,增加利润,控制通过膨胀。输家则是南方国家人民,
以及全球生态环境。

马达加斯加是世界上环境遭摧残最严重的区域之一。

哈佛大学经济学家杰佛瑞·萨克斯曾经担任IMF的顾问。亚洲惨剧迫使他重新检视自己认定自由市场超越一切的信念,质疑解决国家金融危机的一些传统方法。他批评IMF“诊断差劲、处方差劲、计划失败”。他说:“华盛顿十九街由一千位
经济学家组成的小集团,居然主宰七十五个发展中国家,大约十四亿人民的生活经济状况,这种事情没有道理。”

将近有七十个避税天堂散布在世界各地,这些“海外金融中心”包括巴哈
马群岛、开曼群岛(Cayman
Islands)、赖比瑞亚和百慕大。投资人可以把财富秘密存在这里,没有人会多问问题,对于让他们赚到钱的国家,他们就这样逃避了所有社会责任。这些避
税天堂中,只有一小部分指定法律要求公开透露客户身份,而影响到他们境内营运的银行。

住在这些避税天堂国家的人民,占世界人口的1.2%,生产值大约占全球GDP的3%,但是这些国家却拥有世界金融资产的26%。美国的多国公司超过30%
的利润要交到这里。最后这个数字清楚说明,避税天堂对企业世界有多重要,但是也凸显
了,支持减税和接触企业管制经济政策的人推理有问题。



人们一再要求的是公平与永续发展,而非在“货币经济”狭隘要求下,形成同质的全球文
化。

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七、重新设计全球经济
(Redesigning
the Global Economy)

(BBF注:这个章节见仁见智,我只摘大纲供参考。每条大纲的讨论其实很详
细,不要轻易地去否定或者赞成。)

要说服国家根据人民的利益采取行动,唯一的方法是建构一个把人放在经济活动的中心,由人恢复控制的制度。

一、改造IMF,增加公民的参与
二、建立全球性的金融主管机构
三、尊重地球
四、阻止投机,支持对国际金融机构开征Tobin Tax
   
1978年,诺贝尔经济学奖James
Tobin建议,所有主要国家对外汇交易开征一种世界性的税,税率很低(不到千分之五),以便“稍微延滞”投机风潮。
五、控制资本、追求公益

最后,我真的很诚心的说一句“没用”的话:放你我的真心在这个美丽的世界上吧……


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Categories: 管理/咨询/经济
  1. 馨予
    April 26, 2010 at 7:44 am

    这条鱼是你拍的吗 太可爱了

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